Regulamentos sobre controle de qualidade interno na empresa

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Última modificação: 2023-12-17 10:38

Os regulamentos sobre controle interno devem ter todas as organizações. Para que serve este documento e o que ele regulamenta? Você encontrará respostas para essas e outras perguntas no artigo. As informações são especialmente relevantes para quem deseja iniciar seu próprio negócio. Vamos começar com o conceito.

Definição

Regulamento de controle interno é um documento interno que estabelece requisitos para a qualidade dos serviços prestados ou do trabalho executado.

O documento é destinado ao pessoal da empresa e orienta os funcionários a realizarem as atividades de acordo com as normas.

A qualidade declarada dos serviços deve ser fornecida pela empresa, cuja gestão deve adotar medidas econômicas, técnicas e organizacionais para melhorar a eficiência do trabalho.

O controle de qualidade deve ser realizado pela própria empresa, alocando especialistas ou serviços completos para esse fim.

O que regula

Uma vez que qualquer organização deve ter uma disposição sobre controle interno, o marco regulatóriocada documento terá o seu próprio.

Por exemplo, para uma instituição médica, um documento será compilado com links para:

1. Lei Federal de 2011 "Sobre os fundamentos da proteção da saúde dos cidadãos da Federação Russa".
2. Decreto do Governo de 2012 "Sobre o Licenciamento de Atividades Médicas".
3. A Lei do nosso país de 1992 "Sobre a Proteção dos Direitos do Consumidor".
4. Despacho do Ministério da Saúde do país "Sobre aprovação do procedimento para a criação e atividades da comissão médica de uma organização médica."
5. Decreto do Governo de 2012 "Sobre a aprovação das regras para a prestação de serviços médicos pagos por organizações médicas ".

Mas para uma empresa de construção, os documentos regulatórios serão diferentes:

1. Decreto do Governo de 2010 "Sobre o procedimento para realizar o controle de construção durante a construção, revisão ou reconstrução de projetos de construção de capital."
2. SNiP de 2002 "Segurança na construção".
3. SNiP de 2001 "Estruturas de rolamentos e fechamentos".
4. RD de 2007 "Procedimento para manutenção de um registo geral ou especial dos trabalhos executados durante a construção, revisão ou reconstrução de projectos de construção de capital."

Como você pode ver, a estrutura regulatória da provisão de controle interno será diferente em cada caso.

Objetivos do Documento

O conteúdo deste item também difere dependendoatividades empresariais. Assim, o regulamento sobre o controle interno de uma empresa associada a obras de construção será diferente de uma instituição médica. Aqui estão exemplos de ambas as posições.

Construtora

O regulamento sobre o controle interno de empreendimento relacionado às atividades de construção tem os seguintes objetivos:

1. Garantir a conformidade dos materiais utilizados e dos trabalhos executados, estruturas e produtos com os requisitos dos projetos. Além disso, a conformidade deve ser rastreada com SNiPs e outros documentos locais, como contratos para qualquer tipo de construção e instalação.
2. Prevenir a violação dos requisitos contidos nas leis e regulamentos que regulamentam o lado tecnológico da atividade.
3. Garantir que as operações da organização estejam de acordo com os desejos dos clientes.

Unidade de saúde

Regulamentos sobre controle de qualidade interno em um estabelecimento médico visam:

1. Garantir os direitos civis, que visam obter assistência médica na quantidade e qualidade certa.
2. Conformidade dos serviços prestados com o desenvolvimento das ciências médicas e tecnologias modernas.
3. Atendimento dos serviços prestados aos padrões estabelecidos pela regulamentação e legislação.

Tarefas de posição

O regulamento sobre controle interno de qualidade não tem apenas objetivos, mas também tarefas.

Para uma organização de construção, a posição determina que a qualidade dos materiais de construçãoe o trabalho executado deve cumprir os requisitos especificados no regulamento. O documento também obriga a melhorar a qualidade da execução de determinadas obras. O regulamento indica que a organização é obrigada a eliminar a tempo todos os comentários que foram identificados durante as inspeções pelas autoridades competentes. Isso também inclui controle de inspeção.

No que diz respeito à disposição sobre controle interno de qualidade das atividades médicas, os objetivos deste documento são:

1. Monitoramento da qualidade dos serviços médicos prestados a um paciente específico.
2. Identificação de infrações na prestação de cuidados médicos, descobrindo suas causas e eliminando-as.
3. Registro dos resultados do controle interno em uma organização médica.
4. Avaliar a qualificação dos funcionários e a conformidade dos equipamentos com os requisitos modernos.
5. Análise das informações obtidas após observar como são prestados os serviços médicos.
6. Buscando oportunidades para corrigir comentários ou irregularidades na prestação de cuidados médicos.

Controle financeiro nas instituições

O regulamento sobre o controle financeiro interno de uma instituição visa regular a questão do cumprimento da lei nas atividades financeiras. Também está focado em melhorar a qualidade do trabalho contábil, acompanhamento orçamentário e operações de planejamento interno.

A regulamentação sobre o controle financeiro interno em uma instituição garante a completude e confiabilidade do reflexo da vida econômica em relatórios e contabilidadeinstituições. Também estabelece a conformidade das operações financeiras e econômicas com os requisitos dos regulamentos locais, poderes dos funcionários e regulamentos. Isso também inclui a obrigação de preparar demonstrações financeiras em tempo hábil, a prevenção de distorções e erros, a proibição de irregularidades financeiras durante as atividades da organização e a preservação do patrimônio da instituição.

Os objetos da disposição sobre controle interno em um banco ou qualquer outra organização financeira são a documentação de planejamento, atos internos da organização, acordos e contratos de prestação de serviços, registros contábeis e documentos comprovativos, fatos da atividade econômica que são refletidos nos documentos contábeis.

Quem está no controle

Regulamento sobre controle financeiro interno ou controle de qualidade obriga determinado funcionário a realizar atividades de controle. Para fazer isso, o chefe da organização emite uma ordem que indica a posição da pessoa, suas iniciais e sobrenome.

O controle interno da qualidade não pode ser realizado pelo Responsável, que exerce esta ou aquela atividade na organização diretamente relacionada ao controle.

Quanto ao controle financeiro, podem ser engajados em:

1. Líderes de qualquer nível.
2. Funcionários da organização.
3. Comissão de Controle.
4. Outras pessoas.

Se o controle for realizado pela comissão, então é aprovado, em primeiro lugar, por este regulamento e, em segundo lugar, por ordem do chefe da organização. A comissão deve incluir:

1. Presidente da Comissão.
2. Membros da comissão.

Em alguns casos, especialistas externos podem estar envolvidos no controle de qualidade nas organizações. Este ponto é especificado nos Regulamentos sobre controle financeiro interno e controle de qualidade.

O que está incluído no controle interno

Os regulamentos sobre controle municipal interno ou controle de atividades médicas definem os seguintes procedimentos:

1. Documentação. Todos os documentos são emitidos apenas na presença de documentos primários e com base em cálculos.
2. Confirmação da conformidade dos documentos com os requisitos especificados no regulamento.
3. Medidas preventivas estão sendo tomadas para instituições médicas.
4. Reconciliação de acordos com compradores e fornecedores.
5. Para exames e exames médicos em instituições médicas.
6. Delimitação de poderes e responsabilidades.
7. Organizações médicas coletam reclamações e anamnese.
8. Supervisionar a exatidão das transações e operações contábeis.
9. Diagnóstico e tratamento.

Novamente vemos que cada posição tem seu próprio conjunto de procedimentos obrigatórios.

Descrição dos Critérios de Qualidade

Regulamento do controle interno das atividades médicas regulamenta o momento relacionado aos critérios de qualidade dos serviços médicos. Eles se parecem com isso:

1. Critérios para a pontualidade do atendimento. É considerado o quão oportuno cada paciente foi atendido.
2. Critério de volumeassistência prestada. Verifica quão completo foi o atendimento em relação às necessidades do paciente.
3. Critério de sucessão. Isso significa que os profissionais médicos devem encaminhar o paciente para o departamento ou especialista adequado, que eventualmente prestará assistência.
4. Critério de conformidade tecnológica. Os profissionais de saúde devem usar a tecnologia em seus cuidados e fazê-lo direito.
5. Critério de segurança. Os profissionais de saúde devem escolher os procedimentos certos para cada paciente. E também para armazenar e usar os medicamentos corretamente.
6. Critério de eficiência. Quanto os trabalhadores médicos ajudaram um paciente em particular.

Os resultados de todas as inspeções devem ser registrados nos logs de controle de qualidade, que devem ser mantidos por cada pessoa responsável pela condução do controle.

Direitos e obrigações dos sujeitos

De acordo com o Regulamento de controlo interno de uma instituição orçamental, o controlo pode ser efectuado tanto por uma pessoa nomeada como por uma comissão. Considere o que este último pode e não pode fazer.

O presidente da comissão, antes de exercer o controle, deve elaborar um plano de trabalho e instruir os membros da comissão. E ele também é obrigado a organizar um estudo sobre o marco regulatório e a legislação de nosso país e familiarizar os membros da comissão com os resultados das inspeções anteriores.

As atribuições do Presidente são as seguintes:

1. Prepare-se para realizar o controle na instituição de acordo com um plano previamente elaborado.
2. Defina os métodos e métodos de controle.
3. Supervisionar os membros da comissão durante o controle, distribuir tarefas entre eles.
4. Salve quaisquer documentos que estejam envolvidos na verificação de controle.
5. Observar a confidencialidade e a ética profissional.

Quanto aos direitos, são os seguintes:

1. Inspecione quaisquer instalações e edifícios que o objeto inspecionado ocupe. Isso deve levar em conta as restrições estabelecidas por lei.
2. Os regulamentos sobre o sistema de controle interno exigem que o presidente emita instruções aos funcionários sobre o fornecimento de documentos necessários para verificação.
3. Receber explicações escritas de pessoas que trabalham na instituição sobre questões que surgem durante a auditoria. Assim como cópias de documentos relacionados a transações comerciais e financeiras dentro da organização.
4. Envolver os funcionários da instituição em verificações ou investigações internas. Isso só pode ser feito após acordo com o chefe da organização.
5. Oferta para eliminar deficiências e violações identificadas durante a auditoria.

Os membros da Comissão também têm seus próprios direitos e obrigações. Os últimos são os seguintes:

1. O regulamento de controle interno da instituição obriga os membros da comissão a serem íntegros, respeitarem a confidencialidade e a ética profissional.
2. Inspecione de acordo com o plano.
3. Relate ao presidente da comissão sobre as violações e deficiências observadas.
4. Salvardocumentação e outros materiais que foram usados durante a revisão.

Os direitos são os seguintes:

1. Inspecione todas as instalações e edifícios pertencentes à instituição inspecionada, exceto aqueles regulamentados pela lei de segredos de Estado.
2. Submeta uma petição ao Presidente para ter alguns documentos disponíveis para revisão.

A liderança da organização e as pessoas submetidas à verificação devem auxiliar durante a verificação, fornecer quaisquer documentos a pedido do presidente, caso sejam necessários. E também responda a todas as perguntas por escrito ou oralmente, quando elas surgirem.

Responsabilidade por violações

De acordo com o Regulamento de controle financeiro interno municipal, os objetos de controle são responsáveis por documentar, desenvolver, monitorar, implementar e desenvolver o controle interno na organização.

Se as deficiências e os responsáveis por elas forem identificados, estes são responsáveis de acordo com o Código do Trabalho do nosso país.

Apelação dos cidadãos

O regulamento sobre o controle de qualidade interno de uma organização médica também reflete o procedimento para considerar as solicitações dos cidadãos.

Os recursos podem ser escritos e orais. Os cidadãos têm o direito de reclamar, escrever pedidos, fazer sugestões sobre as questões organizacionais da instituição médica, bem como sobre a qualidade do atendimento.

A organização develevar em conta cada recurso, considerá-los, tomar medidas sobre o recurso, preparar respostas e enviá-las aos requerentes. Isso também inclui a análise de um recurso específico e o desenvolvimento de formas de eliminar as causas que motivaram a reclamação ou declaração.

O trabalho administrativo em apelações é realizado separadamente de outros casos. Uma pessoa da equipe é selecionada responsável por esta direção. Ele é nomeado pelo chefe da organização por ordem.

Cada caso inclui uma petição, uma ordem escrita ou pedido de revisão, materiais do caso e uma cópia da resposta que foi enviada ao requerente.

O modelo de regulamento sobre controle interno não indica o prazo para considerar as solicitações, cada instituição define seu próprio prazo de resposta.

Para atender aos recursos, a organização inicia um cadastro. Apelações feitas por escrito ou enviadas por e-mail chegam lá. O chefe da organização é responsável pelo correto preenchimento do diário contábil e sua manutenção.

1. Os seguintes dados devem ser registrados no diário contábil: nome, sobrenome, patronímico do solicitante.
2. Número ordinal do recurso.
3. Local de residência do requerente.
4. Data de recebimento do recurso.
5. Nome da organização que enviou o recurso.
6. Número e data de registro do recurso.
7. Base do recurso.
8. Informações sobre o funcionário que está analisando a inscrição.
9. Resultado da consideração.
10. Número e data de registro da resposta ao recurso.

É importante saber quesolicitações anônimas não serão consideradas. A decisão sobre quem vai considerar este ou aquele recurso é feita pelo chefe da organização. Ele emite uma instrução ou ordem no prazo de três dias a partir da data de registro do recurso.

É proibido encaminhar reclamações de cidadãos ao funcionário diretamente afetado por esta reclamação.

O funcionário designado para realizar a verificação do fato do recurso deve abordar essa questão de forma objetiva. O recurso deve ser considerado de todos os lados e no momento designado. O funcionário pode convidar o candidato para uma conversa, pedir-lhe informações adicionais e também receber explicações por escrito dos funcionários da organização.

Quando são considerados os pedidos civis, devem ser respeitados os direitos de terceiros, que são estabelecidos pela lei do nosso país. Se o recurso for interposto contra terceiros, e estes forem contra a sua apreciação, então o gestor decide não apreciar o recurso e notifica o requerente sobre isso.

Se uma solicitação por escrito contiver uma pergunta ou reclamação que não seja da competência desta organização, o documento será enviado à autoridade apropriada com uma carta de apresentação.

Acontece que o candidato já se inscreveu na organização e sua inscrição foi considerada. Se a situação se repetir e não houver motivos para reconsideração, o chefe tem o direito de não considerar o recurso e notificar o requerente sobre isso.

Uma organização deve responder ao recurso no prazo de trinta dias a partir da data de inscrição. Você deve responder por escrito no formulário.correspondência expedida. Para evitar dificuldades, uma amostra é fornecida no Regulamento sobre o controle interno da empresa.

Se, após análise do recurso, forem encontradas evidências de que as violações estavam ocorrendo, os autores serão punidos de acordo com as descrições de cargos e o Código do Trabalho.

Os apelos orais são considerados na organização em uma recepção pessoal. Essa recepção deve ser realizada pelo menos uma vez a cada sete dias. Horários, dias e local de recepção pessoal são definidos pelo chefe da organização.

Quando um recurso pessoal não precisa ser verificado adicionalmente, a resposta pode ser dada imediatamente no momento do recebimento.

Se o requerente não concordar com os resultados da consideração, então ele pode recorrer ao tribunal ou a uma organização superior.

Pesquisa Cidadã

Em instituições médicas, muitas vezes são realizadas pesquisas com pacientes. Isso é feito para identificar deficiências ou irregularidades no trabalho da organização e melhorar a qualidade dos serviços prestados.

Este procedimento é realizado uma vez por trimestre através do preenchimento de questionários anónimos. Os resultados da pesquisa estão disponíveis gratuitamente.

De acordo com os resultados da pesquisa, o chefe da organização decide sobre a necessidade de algumas mudanças na prestação de serviços ou equipamentos técnicos.

Conclusão

Como você pode ver, o conjunto de momentos que se refletem na posição é diferente em cada organização. O que é necessário para o funcionamento de uma instituição financeira não importa para uma instituição médica e vice-versa. De qualquer formaa provisão visa melhorar a qualidade dos serviços prestados e a ênfase está nisso. Isso é especialmente importante em organizações médicas, porque quanto maior a qualificação dos funcionários e equipamentos técnicos, maior a probabilidade de diagnosticar corretamente e prescrever o tratamento adequado. E é certo que os chefes das instituições médicas respondam aos pedidos dos cidadãos e avancem em quaisquer assuntos.

Quanto às instituições financeiras, aqui também são necessários os Regulamentos de controle interno. Como a atividade está principalmente relacionada ao dinheiro, os funcionários da organização simplesmente não podem cometer erros, o que significa que os perpetradores devem ser punidos. É especialmente importante cumprir todos os regulamentos para os bancos, porque é lá que as pessoas comuns carregam suas economias, muitas vezes as últimas.

As construtoras também não podem ignorar a baixa qualidade de seus serviços. Eles reconstroem prédios com pessoas neles, o que significa que se materiais de baixa qualidade ou tecnologia errada forem usados, uma catástrofe acontecerá - a casa desmoronará e é possível que haja vítimas humanas.

Comparando as três organizações, entendemos que este documento interno simplesmente não pode f altar. Muito está ligado a isso e depende disso. Graças a ele, são realizadas verificações de controle, que ajudam a eliminar deficiências e violações, e isso também é bom. O principal é que a auditoria seja realizada por pessoas justas e honestas que não colocarão interesses pessoais acima dos requisitos prescritos pelo Regulamento de Controle Interno de Qualidade.